中信證券
中信證券股份有限公司（CITIC Securities Company Limited）簡稱：中信證券，是中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的第一批綜合類證券公司之一。公司前身是中信證券有限責(zé)任公司，于1995年10月25日在北京成立，注冊資本為66.3億人民幣。2002年12月13日，中信證券獲得中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，向社會公開發(fā)行4億股普通A股股票，并于2003年1月6日在上海證券交易所掛牌上市，股票簡稱為“中信證券”，股票代碼為“600030”。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公布的2018年度證券公司經(jīng)營業(yè)績指標(biāo)排名數(shù)據(jù)，中信證券在總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、凈利潤等指標(biāo)上均位居行業(yè)第一。
中信證券是中國規(guī)模最大和最具競爭力的證券公司之一。中國大陸的證券業(yè)務(wù)，包括代理證券買賣、還本付息、分紅派息、登記開戶、保管、鑒證、承銷、投資咨詢、客戶資產(chǎn)管理等。公司的母公司是中國中信股份有限公司，注冊地位于廣東省深圳市福田區(qū)。
中信證券于2003年在上海證券交易所上市，是上證50指數(shù)成份股之一，也是A50中國基金的十大成份股之一。截至2020年12月31日，中信證券的總資產(chǎn)為1169.139億元，凈資產(chǎn)為187.406億元，凈利潤為12.198億元。公司旗下的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、股票承銷業(yè)務(wù)和債券承銷業(yè)務(wù)在2013年底均排名第一，同時控股華夏基金公司管理資產(chǎn)為5048.58億元，同樣排名第一。
中信證券是一家中國的全方位投資銀行，提供承銷、研究、經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、財富管理和投資咨詢等服務(wù)。公司成立于1995年，總部位于廣東省深圳市。2022年一季度，中信證券實現(xiàn)營業(yè)收入152.16億元，同比下降7.2%；歸屬于母公司股東的凈利潤為52.29億元，同比增長1.24%。
發(fā)展歷程 編輯本段
公司歷史
中信證券
1999年，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)（以下簡稱“證監(jiān)會”）（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]121號），該公司增資改制為股份有限公司。該公司于2003年1 月6日在上海證券交易所上市，注冊地為廣東省深圳市福田區(qū)深南大道7088 號招商銀行大廈第A層。根據(jù)證監(jiān)會《關(guān)于中信證券有限責(zé)任公司增資改制的批復(fù)》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]50號及[1999]121號）和中國中信集團(tuán)公司《關(guān)于中信證券有限責(zé)任公司資本公積和法定盈余公積金轉(zhuǎn)增資本的通知》，該公司于1999年以資本公積535,187,924.06元、盈余公積88,075,035.48元、未分配利潤76,737,040.46元轉(zhuǎn)增資本。同年，該公司增資1,730,400,000.00元，其中1,081,500,000.00元作為股本，648,900,000.00元作為資本公積。該公司增資后的注冊資本為2,081,500,000.00元，股本為2,081,500,000.00元。增資結(jié)果已經(jīng)北京天華會計師事務(wù)所天華驗字[99]第146號驗資報告驗證。
2002年，經(jīng)證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字[2002]129號文核準(zhǔn)，該公司向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股(A股）400,000,000股，每股面值1.00元，發(fā)行后的注冊資本為2,481,500,000.00元。增資結(jié)果已經(jīng)北京天華會計師事務(wù)所天華驗字[2002]026號驗資報告驗證。2005年8月該公司完成股權(quán)分置改革工作。股權(quán)分置完成后，該公司總股本仍為2,481,500,000股，所有股份均為流通股，其中有限售條件的股數(shù)為1,941,500,000股，占該公司總股本的78.24%；無限售條件的股數(shù)為540,000,000股，占該公司總股本的21.76%。
2006年6月，經(jīng)證監(jiān)會《關(guān)于核準(zhǔn)中信證券股份有限公司非公開發(fā)行股票的通知》（證監(jiān)發(fā)行字[2006]23號文）核準(zhǔn)，該公司以非公開方式發(fā)行人民幣普通股（A股)500,000,000股，每股面值1.00元。此次發(fā)行后，該公司總股本為2,981,500,000股，其中有限售條件的股數(shù)為2,441,500,00股，占該公司總股本的81.89%，無限售條件的股數(shù)為540,000,000股，占該公司總股本的18.11%。本次增資結(jié)果已經(jīng)北京天華會計師事務(wù)所天華驗字（2006）009-37號驗資報告驗證。
2007年8月27日，該公司向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股333,733,800股。發(fā)行完成后，該公司的總股本增至3,315,233,800 股。此次發(fā)行經(jīng)證監(jiān)會證監(jiān)發(fā)行字[2007]244號文核準(zhǔn)。此次募集資金總額24,999,998,958.00元，扣除發(fā)行費用后募集資金金額為24,976,191,957.66元。經(jīng)天華中興會計師事務(wù)所有限公司為此次發(fā)行出具的天華驗字[2007]第1009-58號驗資報告驗證。
2008年4月，根據(jù)2007年度股東大會通過的《2007年度利潤分配及資本公積轉(zhuǎn)增議案》決議，該公司按每10股轉(zhuǎn)增10股的比例，以資本公積向全體股東轉(zhuǎn)增股份，每股面值1.00元，增加股本3,315,233,800.00元。轉(zhuǎn)增后該公司股本變更為6,630,467,600.00元。此次增資結(jié)果已經(jīng)安永華明會計師事務(wù)所安永華明（2008）驗字第60469435–A03號驗資報告驗證。
2006年8月起，該公司部分有限售條件股份限售期滿開始流通，截止2008年12月31日，無限售條件流通股的股份數(shù)量增至6,570,467,600股。截止2008年12月31日，公司擁有直屬證券營業(yè)部共計40家，此外公司尚有1家證券營業(yè)部正在籌建過程中；擁有全資子公司6家，即中信金通證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中信金通證券”）、中信基金管理有限責(zé)任公司（以下簡稱“中信基金”）、華夏基金管理有限公司（以下簡稱“華夏基金”）、金石投資有限公司（以下簡稱“金石投資”）、中信期貨有限公司（以下簡稱“中信期貨”）、中信證券國際有限公司（以下簡稱“中信證券國際”）；擁有控股子公司3家，即中信萬通證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中信萬通證券”）、中信建投證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中信建投證券”）、中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（以下簡稱“中信產(chǎn)業(yè)基金”）。
截止2008年12月31日，公司共有員工3,179人，其中高級管理人員共計7人。
2020年4月，在發(fā)布年報的23家A股上市券商中，從營業(yè)收入的規(guī)模來看，中信證券依然穩(wěn)坐頭把交椅，營業(yè)收入為431.40億元，同比增幅15.90%。中信證券在2019年實現(xiàn)凈利潤126.48億元，同比增長28.07%。
2021年10月18日，收到中國證監(jiān)會批復(fù)，中信證券通過試點公募基金投顧業(yè)務(wù)現(xiàn)場驗收并完成展業(yè)談話，正式開展公募基金投顧業(yè)務(wù)。11月9日，由國網(wǎng)英大集團(tuán)聯(lián)手中信證券推出的首個碳中和股票指數(shù)掛鉤收益憑證產(chǎn)品正式上線發(fā)行，首期產(chǎn)品試上線1000萬額度，上架即售罄，得到了市場認(rèn)可。12月，禾邁股份正式上市交易，作為承銷商中信證券，在發(fā)行階段包銷65.14萬股禾邁股份，以最高價計算，中信證券大賺約1.38億元。
2022年7月22日，中信證券披露第一大股東股權(quán)變更進(jìn)展：中國人民銀行已批準(zhǔn)了中信金控的金融控股公司設(shè)立許可，并由財政部金融司出具函件確認(rèn)本次無償劃轉(zhuǎn)事項。9月13日，富力集團(tuán)與招商蛇口、中信證券、中國華融在揚州市舉行合作框架協(xié)議簽約儀式。10月13日消息，中信證券上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格獲批。
輕紡城公告，公司與中信證券簽訂《全面業(yè)務(wù)合作協(xié)議》。百川暢銀與中信證券簽署合作框架協(xié)議。
2023年，證監(jiān)會核準(zhǔn)中國中信金融控股有限公司成為中信證券股份有限公司主要股東，對中信金控依法受讓中信證券股份有限公司2,733,961,712股股份（占公司股份總數(shù)18.45%）無異議。
公司業(yè)務(wù) 編輯本段
產(chǎn)品服務(wù)
中信證券
公司長期以來秉承“穩(wěn)健經(jīng)營、勇于創(chuàng)新”的原則，在若干業(yè)務(wù)領(lǐng)域保持或取得領(lǐng)先地位。2007年公司股票承銷的市場份額20%，排名第二；企業(yè)債和金融債承銷的市場份額20%，排名第一；公司及控股公司合并的股票基金交易額市場份額8.08%，排名第一；公司控股基金所管理的資產(chǎn)規(guī)模合并占8.07%的市場份額，排名第一；人民幣集合理財資產(chǎn)凈值市場份額15.7%，排名第一；權(quán)證創(chuàng)設(shè)總量市場份額29%，排名第一；研究團(tuán)隊繼續(xù)以較大優(yōu)勢蟬聯(lián)第一。
中信證券下屬中信建投證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司、中信證券國際有限公司、華夏基金管理有限公司、中信基金管理有限責(zé)任公司、中證期貨有限公司、金石投資有限公司、中信產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司、中信標(biāo)普指數(shù)信息服務(wù)（北京）有限公司等子公司。包括所屬子公司在內(nèi)，中信證券在境內(nèi)合計擁有165家證券營業(yè)部、61家證券服務(wù)部和4家期貨營業(yè)部。
2008年公司股票承銷的市場份額17.39%，排名第一；債券承銷的市場份額12.15%，排名第一；公司及控股公司合并的股票基金交易額市場份額8.56%，排名第一；公司控股基金所管理的資產(chǎn)規(guī)模合并市場份額10.29%，排名第一；研究團(tuán)隊蟬聯(lián)第一。
2021年2月22日中信證券公告顯示，公司董事會同意出資不超過30億元設(shè)立全資子公司中信證券資產(chǎn)管理有限公司。
公司業(yè)績 編輯本段
2023年4月27日，中信證券發(fā)布2023年一季度報告，一季度實現(xiàn)營業(yè)收入153.48億元，同比增長0.87%；歸屬于母公司股東的凈利潤54.17億元，同比增長3.6%；基本每股收益0.36元。
社會公益 編輯本段
社會事件 編輯本段
八高管遭協(xié)查
2015年8月25日晚間，新華網(wǎng)報道稱，中信證券徐某等8人涉嫌違法從事證券交易活動已被公安機關(guān)要求協(xié)助調(diào)查。次日，有媒體報道稱，徐某即為中信證券執(zhí)行委員會委員、董事總經(jīng)理徐剛。
8月27日，財新報道中信證券另外被要求協(xié)助調(diào)查的7人中還包括了兩名執(zhí)行委員會委員葛小波和劉威、權(quán)益投資部行政負(fù)責(zé)人許駿、證券金融業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人房慶利以及董事會辦公室副主任梁鈞。
在7月至8月的股災(zāi)救市行動中，中信證券拿出大筆自有資金，在眾多券商中表現(xiàn)踴躍，被市場一度稱為“國家救市御用護(hù)法”。
分析：本次被要求協(xié)助調(diào)查的8人中，有3人為中信證券高管，位居中信證券執(zhí)行委員會委員。券商業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，徐剛等8人此次被調(diào)查，有可能涉內(nèi)幕交易。
子公司被撤證
中信證券(浙江)有限責(zé)任公司是中信證券股份有限公司的全資子公司。公司前身是中信金通證券有限責(zé)任公司，于2011年12月更名為中信證券(浙江)有限責(zé)任公司。
立案調(diào)查
2015年11月26日晚間，中信證券通過上海證券交易所網(wǎng)站發(fā)布消息稱，中信證券收到中國證券監(jiān)督管理委員會調(diào)查通知書，其中提及：因公司涉嫌違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會決定對公司進(jìn)行立案調(diào)查。
中信證券公告稱，公司董事會及全體履職董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
中信證券公告稱，公司將全面配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作，同時嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)。
回應(yīng)
針對互換業(yè)務(wù)虛增萬億，中信證券相關(guān)負(fù)責(zé)人回應(yīng)新京報記者時表示，出現(xiàn)相關(guān)問題是因為公司系統(tǒng)升級造成了對外報送個別信息的錯誤，主要涉及互換業(yè)務(wù)2015年4月－9月新增規(guī)模和終止規(guī)模的數(shù)據(jù)錯誤，但存量規(guī)模數(shù)據(jù)是正確的。
上述負(fù)責(zé)人稱，公司在發(fā)現(xiàn)相關(guān)問題后，已于2015年11月初進(jìn)行了數(shù)據(jù)更正。公司互換業(yè)務(wù)規(guī)模不超過人民幣400億元。
相關(guān)事件
1、2016年3月23日中信證券披露2015年年報，6名高管離職。
2、2017年5月24日，中信證券公告稱，因違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（七）項“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”之規(guī)定，中國證監(jiān)會責(zé)令中信證券改正，給予警告并處罰款。
3、2018年11月6日，中信證券公告稱，就前述調(diào)查，公司收到中國證監(jiān)會結(jié)案通知書（結(jié)案字 [2018]18號），其中提及，經(jīng)審理，中國證監(jiān)會認(rèn)為公司的涉案違法事實不成立，決定該案結(jié)案。
4、2020年11月23日，廣東省通信管理局通報多款APP存在數(shù)據(jù)安全和侵害用戶權(quán)益隱患并對App運營者發(fā)出《違法違規(guī)App處置通知》，其中中信證券APP因“應(yīng)用內(nèi)集成多個可收集個人信息的第三方SDK，但未在隱私政策逐一說明是否向第三方共享信息”被要求限期改正。
5、2021年4月，中國裁判文書網(wǎng)披露了中信證券與鄧某某勞動爭議申請再審民事裁定書，駁回中信證券的再審申請。
6、2023年6月19日早上10點左右，中信證券的交易系統(tǒng)出現(xiàn)故障。
7、2023年7月7日，深圳證監(jiān)局對中信證券出具警示函。
違規(guī)被罰
2011年2月23日，司度（上海）貿(mào)易有限公司在中信證券開立普通證券賬戶，一直未從事證券交易。根據(jù)《中信證券股份有限公司融資融券業(yè)務(wù)客戶征信授信實施細(xì)則》的規(guī)定，“在公司開戶滿半年（試點期間，開戶滿18個月）”為開立信用賬戶的條件之一，中信證券在司度從事證券交易時間連續(xù)計算不足半年的情況下，為司度提供融資融券服務(wù)，于2012年3月12日為其開立了信用證券賬戶。
2012年3月19日，中信證券與司度簽訂《融資融券業(yè)務(wù)合同》，致使司度得以開展融券交易。《實施細(xì)則》由當(dāng)時中信證券信用交易管理部負(fù)責(zé)人宋成牽頭制定，由分管副總經(jīng)理笪新亞簽批實施。
截至2015年10月22日，中信證券向司度收取融券收益人民幣52,886,294.80元，融券成本人民幣47,263,484.17元，凈融券收益人民幣5,622,810.63元；截至2015年10月10日，中信證券向司度收取交易傭金人民幣89,428,768.96元，扣除交易所規(guī)費人民幣33,395,729.81元，凈傭金收益人民幣56,033,039.15元；共計收益人民幣61,655,849.78元。
上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會公告[2011]31號）第十一條“對未按照要求提供有關(guān)情況、在本公司及與本公司具有控制關(guān)系的其他證券公司從事證券交易的時間連續(xù)計算不足半年……證券公司不得向其融資、融券”的規(guī)定，構(gòu)成《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（七）項“未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同”所述行為。對上述行為直接負(fù)責(zé)的主管人員為笪新亞、其他直接責(zé)任人員為宋成。
依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第八十四條第（七）項的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：
責(zé)令中信證券改正，給予警告，沒收違法所得人民幣61,655,849.78元，并處人民幣308,279,248.90元罰款；
對笪新亞、宋成給予警告，并分別處以人民幣10萬元罰款。
2021年2月10日，深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對中信證券采取責(zé)令改正措施的決定：中信證券應(yīng)對私募基金托管業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)深入整改，建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度和流程規(guī)范，保障業(yè)務(wù)規(guī)范開展，謹(jǐn)慎勤勉履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。4月6日，證監(jiān)會先后發(fā)布29則投行業(yè)務(wù)違規(guī)處罰信息，海通證券、中信證券、五礦證券、東方證券、國金證券、中金公司、中信建投證券、中山證券等多家券商因未勤勉盡責(zé)、對發(fā)行人關(guān)聯(lián)交易情況核查不充分、內(nèi)部控制有效性不足等原因遭罰，且多位相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人被采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選、出具警示函及監(jiān)管談話等行政監(jiān)督管理措施。11月，國家外匯管理局深圳市分局發(fā)布行政處罰決定，中信證券因存在QDII超額度匯出，國際收支統(tǒng)計漏申報，B股客戶非同名賬戶取款，H股募集資金境外專用賬戶超范圍使用等問題，被國家外匯管理局深圳市分局決定給予責(zé)令改正，警告，沒收違法所得81萬元人民幣，處以罰款101萬元人民幣；對責(zé)任人韓某警告，罰款8萬元人民幣。
2022年6月10日，證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于對中信證券采取責(zé)令改正措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)中信證券存在以下行為，一是2015年設(shè)立中信證券海外投資有限公司，未按照當(dāng)時《證券法》第一百二十九條的規(guī)定報證監(jiān)會批準(zhǔn)；二是未按期完成境外子公司股權(quán)架構(gòu)調(diào)整工作，存在控股平臺下設(shè)控股平臺、專業(yè)子公司下設(shè)專業(yè)子公司、特殊目的實體（SPV）下設(shè)子公司、股權(quán)架構(gòu)層級多達(dá)8層等問題；三是存在境外子公司從事房地產(chǎn)基金管理等非金融相關(guān)業(yè)務(wù)和返程子公司從事咨詢、研究等業(yè)務(wù)的問題。
2023年，央行開出2023年首批罰單，中信證券因存在未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告等3項違法行為，被處以罰款1376萬元。
獲得榮譽 編輯本段
2005年，中信證券被《新財富》雜志社評選為“本土最佳證券公司”第一名。
2007-008年評選為“本土最佳投行團(tuán)隊”第一名。
2006-2008年連續(xù)三年評選為“本土最佳研究團(tuán)隊”第一名。
2006年榮獲“本土最佳銷售團(tuán)隊”第一名。
2002年至2005年、2008年公司被《亞洲貨幣》雜志評選為“中國最佳債權(quán)融資行”。
2003-2005年，2007-2008年被《亞洲貨幣》雜志評選為“中國最佳股權(quán)融資行”。
2007、2008年評選為“中國最佳經(jīng)紀(jì)行”。
2006-2007年被《亞洲貨幣》雜志評為“中國內(nèi)地最佳股票承銷機構(gòu)”。
2019年8月29日，廣東省企業(yè)聯(lián)合會、廣東省企業(yè)家協(xié)會聯(lián)合公布2019廣東企業(yè)500強榜單，中信證券股份有限公司排名第62；廣東省企業(yè)聯(lián)合會、廣東省企業(yè)家協(xié)會聯(lián)合公布2019廣東服務(wù)業(yè)100強榜單，中信證券股份有限公司排名第26。
2019年12月12日，《匯桔網(wǎng)·2019胡潤品牌榜》發(fā)布，中信證券以150億元品牌價值排名第96，上榜2019金融品牌價值全國排名第22。
2020年1月3日，上榜2019年上市公司市值500強，排名第33。
2020年1月11日，“2019中國企業(yè)社會責(zé)任500優(yōu)榜單”發(fā)布，中信證券位列第24位。
2020福布斯全球企業(yè)2000強榜，中信證券排名第509位。
2020年7月15日，《2020年中國最具價值品牌100強》發(fā)布，中信證券排名第76位。
2020年7月，2020年《財富》中國500強排行榜，中信證券排名第232位。
2021年01月02日，入圍2020中國上市公司500強。
2021年1月21日，位列《2020胡潤品牌榜》——尋找最具價值中國品牌第73名。
2021年5月，位居2021福布斯 全球企業(yè)2000強第265位。
2021年7月，入選2021年《財富》中國500強排行榜，排名第211位。
2021年7月20日，《財富》中國500強凈利潤率最高的40家公司排行榜發(fā)布，中信證券以27.4%凈利潤率排名第211位。
2021年10月，位居《2021胡潤品牌榜》——尋找最具價值中國品牌第73位。
2023年4月3日，位居《2022胡潤品牌榜》第59位。
2023年，《2023年中國500最具價值品牌》排行榜發(fā)布，中信證券排名第251位。同年，《2023福布斯全球企業(yè)2000強》榜單發(fā)布，中信證券排名第333位。
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